Informação sobre os contratos de câmbio

Negociação de Moeda Estrangeira Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register regulamentos finais referentes a transações em moeda estrangeira de varejo fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410). As regras implementam as disposições da Lei de Reforma e Defesa do Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentação, Conservação e Energia de 2008 que, em conjunto, proporcionam à CFTC ampla autoridade para registrar e Regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2018. As regras finais do forex estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de varejo em moeda estrangeira como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitem ordens, exerçam autoridade de negociação discricionária ou operem pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, quer como corretores de introdução, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. Outras entidades reguladas, tais como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, podem servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus reguladores primários. As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em transações cambiais de varejo e proteção robusta de clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de 20 milhões mais 5 por cento do montante, se houver, pelo qual passivos para clientes de varejo forex exceder 10 milhões. Alavancagem em contas de varejo de clientes forex estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas de divisas para os clientes e obedecer a exigências abrangentes de manutenção de registros e relatórios. Em 2001, 2002 e 2007, antes da divulgação das regras propostas e finais, a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária haviam emitido uma série de avisos sobre a negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos. A jurisdição reguladora da CFTC não se estende a atividades fraudulentas em conexão com o uso de dólares norte-americanos para comprar moeda estrangeira para sua efetiva entrega física. Moeda estrangeira cambial estrangeira (Retail Off Exchange) A Comissão finalizou as regras para implementar a Reforma Dodd-Frank Wall Street e Consumidor Lei de Proteção relativa à Regulamentação de Transações e Intermediários de Câmbio no Comércio Off-Exchange. A Comissão também finalizou as alterações de conformidade aos atuais regulamentos de câmbio de câmbio em resposta à Lei Dodd-Frank. Informações adicionais sobre estas regras finais são fornecidas abaixo, incluindo regras, fichas de informações e detalhes das reuniões realizadas entre o pessoal da CFTC e as partes externas. O Registro Federal Relacionado Libera a Interpretação da Regra Final. 76 FR 56103 Versão PDF 9122017 17 CFR Parte 5 Transações cambiais de varejo Mudanças conformes aos regulamentos existentes em resposta à Lei de Reforma e Defesa do Consumidor Dodd-Frank Wall Street Data de vigência: 9122017 Regra Final. 75 FR 55409 Versão PDF 9102018 17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamentação das Regras de Transações de Câmbio e Intermediários Off-Exchange. 75 FR 3281 Versão PDF 1202018 17 CFR Partes 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160 e 166 Regulamento de Transações cambiais Off-Exchange e Intermediários Arquivo de comentários - Data de encerramento: 3222018 Regra final. 75 FR 55310 Versão PDF 9102018 Desempenho das funções de registro pela Associação Nacional de Futuros com respeito a revendedores de câmbio e pessoas associadas Informações adicionais